Japanese News: SMBC日興証券の相場操縦事件監視委が行政処分を勧告処分へ

SMBC日興にっこう証券しょうけんの相場そうば操縦そうじゅう事件じけん監視かんし委いが行政ぎょうせい処分しょぶんを勧告かんこく処分しょぶんへ

Sep 23, 2022 18:09

Furigana

SMBC日興にっこう証券しょうけんの相場そうば操縦そうじゅう事件じけんをめぐり、証券しょうけん取引とりひき等とう監視かんし委員いいん会かいは特定とくていの銘柄めいがらの株価かぶかを維持いじするため不正ふせいな取り引とりひきを行おこなっていたと認定にんていし、近ちかく、金融きんゆう庁ちょうに行政ぎょうせい処分しょぶんを勧告かんこくする方針ほうしんを固かためました。これについて金融きんゆう庁ちょうは会社かいしゃに対にたいして、問題もんだいとなった業務ぎょうむについて一定いってい期間きかんの業務ぎょうむ停止ていしを命めいじるとともに内部ないぶ管理かんり態勢たいせいの強化きょうかなどを命めいじる業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だす方向ほうこうで調整ちょうせいに入はいりました。

SMBC日興にっこう証券しょうけんでは、特定とくていの銘柄めいがらの株価かぶかが下落げらくするのを回避かいひするために不正ふせいな取り引とりひきを行おこなったとして、幹部かんぶらと法人ほうじんが金融きんゆう商品しょうひん取引とりひき法ほう違反いはんの相場そうば操縦そうじゅうの罪つみで起訴きそされました。

関係かんけい者しゃによりますと、証券しょうけん取引とりひき等とう監視かんし委員いいん会かいは、検査けんさの結果けっか、一連いちれんの取り引とりひきについて、金融きんゆう商品しょうひん取引とりひき法ほうで禁止きんしされている不正ふせいな取り引とりひきと認定にんていし、近ちかく、金融きんゆう庁ちょうに行政ぎょうせい処分しょぶんを行おこなうよう勧告かんこくする方針ほうしんを固かためました。

これについて金融きんゆう庁ちょうは、会社かいしゃに対にたいして、問題もんだいとなった取り引とりひきに関連かんれんする業務ぎょうむについて、来月らいげつにも一定いってい期間きかんの業務ぎょうむ停止ていしを命めいじるとともに内部ないぶ管理かんり態勢たいせいの強化きょうかなどを命めいじる業務ぎょうむ改善かいぜん命令めいれいを出だす方向ほうこうで調整ちょうせいに入はいりました。

金融きんゆう庁ちょうは、親会社おやがいしゃの「三井みつい住友すみともフィナンシャルグループ」に対にたいしても監督かんとく責任せきにんをどこまで問とうかについて検討けんとうを進すすめています。

また、関係かんけい者しゃによりますと監視かんし委員いいん会かいの検査けんさでは、これとは別べつにSMBC日興にっこう証券しょうけんが規制きせいに反はんして、同おなじ金融きんゆうグループの三井みつい住友すみとも銀行ぎんこうと顧客こきゃく情報じょうほうを共有きょうゆうしていたことがわかったということで、グループの法令ほうれい順守じゅんしゅの姿勢しせいも問とわれることになりそうです。